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长城国瑞证券资管业务刚领罚单 涉嫌债务融资工具违规再迎自律调查
来源:
2023-06-03

中国网财经6月1日讯(记者叶浅 见习记者苏楠)长城国瑞证券临“多事之秋”。

  据了解,长城国瑞证券刚因私募资管业务及资产证券化业务收厦门证监局责令改正措施,又因在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为被交易商协会启动自律调查。

  此外,在业务合规性频遭质疑的同时,长城国瑞证券业绩于2022年再度亮起“红灯”,实现归母净亏损约1.32亿元。

  多项业务合规性被“拷问”

  近日,厦门证监局对长城国瑞证券及两名管理人员发出监管函。厦门证监局表示,经查,公司在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在以下问题:

  一是独立性不足,个别资产管理计划构成关联交易,长城国瑞证券虽根据内部制度提交股东会审议并由非关联股东表决通过,但在股东大会召开前报请作为关联方的控股股东审批同意;

  二是风险管控不到位,资管业务相关风险指标设置管控不足,个别资管产品在个别时点出现杠杆率风控指标超标的情形;

  三是尽职调查不到位,部分资产证券化业务项目尽职调查中对基础资产的核查不够充分;

  四是项目存续期限不匹配,公司发行的资产证券化产品存在基础资产债权期限长于资产支持证券存续期限的情形;

  五是投资银行类业务内部控制不完善,资产证券化业务项目立项、内核阶段利益冲突审查机制不健全。

  厦门证监局称,长城国瑞证券构成多项违规,依据相关规定,厦门证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

  因上述情况,杨堃作为长城国瑞证券主管资产管理业务的高级管理人员、赵洪伟作为资产管理业务部门负责人,对相关违规行为负有责任。厦门证监局同步对二人采取出具警示函的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

  实际上,这不是长城国瑞证券问题的结束。厦门证监局公告监管函隔日,中国银行间市场交易商协会即在官网表示,其在债务融资工具违规“自融”的调查中发现,部分机构在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。交易商协会公告,拟对7家机构启动自律调查。长城国瑞证券榜上有名。

  2022年业绩亮“红灯”

  据悉,长城国瑞证券原名“厦门证券”。截至目前,三位机构股东中国长城资产管理股份有限公司(简称“长城资管”)、德稻投资开发集团有限公司(简称“德稻投资”)、深圳市新世界集团有限公司(简称“深圳新世界”)持股比例分别为67%、28.01%、4.99%。

  因长城国瑞证券控股股东为四大资产管理公司中的长城资管,公司被列为AMC系券商。资料显示,四大AMC公司旗下的证券公司中,东兴证券、信达证券均已实现A股上市。

  与东兴证券、信达证券相比,长城国瑞证券近年来发展有些不温不火。数据显示,2019年至2021年,长城国瑞证券营收规模在5亿元-6.5亿元之间徘徊,归母净利润最高约1.31亿元,2019年,公司归母净亏损超3亿元,一把吞噬公司2-3年的净利润。

  2022年,在全行业不景气的背景下,长城国瑞证券业绩急速滑落,实现营收约2.74亿元,同比下降51%,实现归母净亏损约1.32亿元,同比下降201.08%。

  其中,分业务来看,厦门证监局重点提及的资产管理业务收入下降最多,仅实现手续费净收入约1420.34万元,同比下降超80%;长城国瑞证券经纪业务手续费净收入约0.9亿元,同比下降28.66%;投资银行业务手续费净收入约2515.77万元,同比增长18.03%。

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